常懷敬畏之心 凝聚各方力量

切實(shí)推動北京轄區(qū)上市公司持續(xù)健康發(fā)展

——北京證監(jiān)局召開2019年轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作會

為全面貫徹黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神，傳達(dá)證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議要求，總結(jié)我局2018年上市公司監(jiān)管情況，部署2019年上市公司監(jiān)管重點(diǎn)工作,北京證監(jiān)局于3月20日召開轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作會。轄區(qū)317家上市公司的600余名高管人員參加了會議。

北京證監(jiān)局黨委書記、局長王建平同志在講話中指出，2018年，北京局堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的總基調(diào)，把“六穩(wěn)”要求貫徹落實(shí)到資本市場監(jiān)管工作的各個方面。2019年，北京局將以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大精神和中央經(jīng)濟(jì)工作會議部署，落實(shí)證監(jiān)會各項(xiàng)工作要求，全力打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，全面提升監(jiān)管水平，切實(shí)推動北京轄區(qū)上市公司持續(xù)健康發(fā)展。

王建平同志強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本面和資本市場面臨復(fù)雜嚴(yán)峻的形勢，過去幾年市場運(yùn)行經(jīng)歷了過度上漲和急速下跌的周期轉(zhuǎn)換，對市場的穩(wěn)定運(yùn)行、上市公司的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管控帶來了巨大的壓力和挑戰(zhàn)。轄區(qū)上市公司要按照易會滿主席提出的“四個敬畏，一個合力”要求，重點(diǎn)關(guān)注合規(guī)經(jīng)營和防范風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)問題。一是要敬畏市場，認(rèn)識規(guī)律、尊重規(guī)律、適應(yīng)規(guī)律，關(guān)注外部經(jīng)貿(mào)形勢的復(fù)雜嚴(yán)峻性，對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長降檔調(diào)速過程要有清醒認(rèn)識，相應(yīng)調(diào)整增長模式來適應(yīng)外部環(huán)境的變化；要理性對待資本市場大幅變化對公司估值和正常經(jīng)營的影響，在市場非理性快速下行和急速上行中始終要注意防范風(fēng)險(xiǎn)集聚。二是要敬畏法律，合規(guī)經(jīng)營，減少由于違法違規(guī)導(dǎo)致經(jīng)營可持續(xù)性出現(xiàn)問題的現(xiàn)象。三是要敬畏專業(yè)，做一個合格的資本市場參與者。改善公司治理，認(rèn)真履行對上市公司股東特別是中小股東的忠實(shí)義務(wù)，提升信披質(zhì)量，科學(xué)理性運(yùn)用籌融資工具。四是要敬畏風(fēng)險(xiǎn)。主動承擔(dān)化解股票質(zhì)押、債券違約和商譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，精準(zhǔn)有效處置重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。五是要在投保工作、扶貧工作、維護(hù)首都金融和社會穩(wěn)定上形成合力。

北京證監(jiān)局黨委委員、副局長陸倩同志回顧了2018年北京轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作情況。北京證監(jiān)局貫徹守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線的精神，及早預(yù)研預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)，緊密依靠地方政府和金融機(jī)構(gòu)，妥善化解了轄區(qū)28家上市公司高比例質(zhì)押的風(fēng)險(xiǎn)，有效督促了17家上市公司130億元公司債的兌付風(fēng)險(xiǎn)；穩(wěn)妥把握防風(fēng)險(xiǎn)與強(qiáng)監(jiān)管的關(guān)系，全力做好上市公司監(jiān)管各項(xiàng)常規(guī)重點(diǎn)工作；加強(qiáng)行政執(zhí)法力度，依法處置違規(guī)行為，全年共對上市公司出具4單行政處罰措施，對上市公司或高管出具15單行政監(jiān)管措施；寓服務(wù)于監(jiān)管，引導(dǎo)企業(yè)平穩(wěn)有序開展資本運(yùn)作,推動優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，切實(shí)發(fā)揮溝通協(xié)調(diào)樞紐作用，增強(qiáng)資本市場創(chuàng)新服務(wù)效能，北京轄區(qū)上市公司各類融資達(dá)3423億元。同時(shí)，陸倩同志分析了轄區(qū)上市公司存在的重點(diǎn)問題，提出了2019年的監(jiān)管工作重點(diǎn)及要求。要求轄區(qū)上市公司要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范主體責(zé)任，繼續(xù)打好上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解和公司債按期兌付的攻堅(jiān)戰(zhàn)；摒棄僥幸心理，堅(jiān)決不觸碰法律底線；理性資本運(yùn)作，自覺維護(hù)全體股東利益；完善內(nèi)控建設(shè)，夯實(shí)規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)；保護(hù)中小投資者權(quán)益，積極履行社會責(zé)任。北京局將結(jié)合年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，對商譽(yù)減值等重點(diǎn)問題予以關(guān)注，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，并將以不低于轄區(qū)公司數(shù)量20%的比例實(shí)施現(xiàn)場檢查，擴(kuò)大檢查的廣度和深度，提高問題的發(fā)現(xiàn)能力，督促轄區(qū)上市公司加大自我約束、自覺整改的力度。

2019年，北京證監(jiān)局將全面貫徹黨中央對資本市場的指導(dǎo)精神，落實(shí)“四個必須”、“一個合力”的監(jiān)管理念，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)重點(diǎn)監(jiān)管工作，切實(shí)推動北京轄區(qū)上市公司持續(xù)健康發(fā)展，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場而不懈努力，為祖國70年華誕獻(xiàn)禮。