本報(bào)記者 李喬宇

大數(shù)據(jù)的監(jiān)管背景下，市場(chǎng)操縱行為無(wú)處遁形。近期，又一筆“舊賬”被證監(jiān)會(huì)翻了出來(lái)，北京上市公司中水漁業(yè)被涉入其中。

日前，證監(jiān)會(huì)在例行發(fā)布會(huì)上對(duì)4宗操縱市場(chǎng)案件作出行政處罰，其中，馬永威因操縱中水漁業(yè)被沒(méi)收違法所得1452.06萬(wàn)元，并處以2904.11萬(wàn)元罰款，因操縱寶鼎科技，馬永威被沒(méi)收違法所得877.89萬(wàn)元，并處以1755.78萬(wàn)元罰款。馬永威操縱上述兩只股票，共計(jì)被沒(méi)收違法所得2329.94萬(wàn)元，共計(jì)處以罰款4659.89萬(wàn)元，合計(jì)罰沒(méi)6989.83萬(wàn)元。

據(jù)證監(jiān)會(huì)方面透露，馬永威實(shí)際控制賬戶組在13個(gè)交易日內(nèi)推動(dòng)中水漁業(yè)股價(jià)上漲31.29%，累計(jì)買(mǎi)入中水漁業(yè)6928.24萬(wàn)股，賣(mài)出7901.87萬(wàn)股。

證監(jiān)會(huì)盤(pán)點(diǎn)馬永威3宗罪

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，馬永威實(shí)際控制48個(gè)賬戶，通過(guò)配資借款，集中資金優(yōu)勢(shì)，利用連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、在自己控制的賬戶間交易、虛假申報(bào)等方式對(duì)中水漁業(yè)實(shí)施了操縱行為。

馬永威何許人？據(jù)證監(jiān)會(huì)方面透露，馬永威于1985年2月出生，時(shí)任上海務(wù)本投資控股集團(tuán)有限公司總經(jīng)理。江湖早有馬永威的傳說(shuō)，據(jù)傳言，該人士以“一字?jǐn)嗷甑丁甭劽?，能夠在短時(shí)間內(nèi)獲得暴利。

從中水漁業(yè)方面來(lái)看，公開(kāi)信息顯示，2016年5月15日，馬永威實(shí)際控制賬戶組持有中水漁業(yè)973.65萬(wàn)股，同年5月16日至5月24日，賬戶組大量買(mǎi)入中水漁業(yè)并反向交易。2016年5月16日至5月24日期間，有5個(gè)交易日賬戶組當(dāng)日競(jìng)價(jià)買(mǎi)入成交占全市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量比例超過(guò)15%，有5個(gè)交易日當(dāng)日競(jìng)價(jià)賣(mài)出成交占全市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量比例超過(guò)10%，每日股價(jià)漲跌幅與當(dāng)日深成指偏離的絕對(duì)值的平均數(shù)為3.26%。2016年5月25日至5月30日，賬戶組大量買(mǎi)入中水漁業(yè)，集中拉抬股價(jià)。期間，每日股價(jià)漲幅與當(dāng)日深成指偏離的絕對(duì)值的平均數(shù)為6.33%。截至2016年5月30日，賬戶組持倉(cāng)增至2522.70萬(wàn)股。

2016年5月31日至6月1日，賬戶組集中賣(mài)出中水漁業(yè)，5月31日，賬戶組凈賣(mài)出中水漁業(yè)2513.00萬(wàn)股，當(dāng)日持倉(cāng)減至9.69萬(wàn)股，當(dāng)日中水漁業(yè)股價(jià)跌幅為2.60%；6月1日，賬戶組繼續(xù)賣(mài)出“中水漁業(yè)”，集中賣(mài)出后持倉(cāng)110股，股價(jià)跌幅為3.53%。

在馬永威操縱中水漁業(yè)的13個(gè)交易日中，中水漁業(yè)股價(jià)從11.73元/股最高上漲至15.40元/股，漲幅31.29%，與同期深成指（下跌1.43%）相比偏離32.72%，與同期公司所屬食品行業(yè)指數(shù)（下跌3.22%）相比偏離34.51%。2016年6月1日集中賣(mài)出后，馬永威實(shí)際控制的賬戶組持有的中水漁業(yè)僅余110股，扣除相關(guān)傭金和相關(guān)稅費(fèi)，獲利1452.06萬(wàn)元。

據(jù)證監(jiān)會(huì)方面表示，馬永威賬戶組在交易中水漁業(yè)過(guò)程中涉及“三宗罪”。一為集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格和證券交易量；二為在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易量；三為虛假申報(bào)，影響證券交易價(jià)格。證監(jiān)會(huì)方面決定，沒(méi)收馬永威違法所得1452.06萬(wàn)元，并對(duì)馬永威處以2904.11萬(wàn)元罰款。

此外，馬永威運(yùn)用與操縱中水漁業(yè)相近的手法對(duì)寶鼎科技實(shí)施了操縱行為。證監(jiān)會(huì)決定，依法對(duì)馬永威操縱寶鼎科技案作出處罰，沒(méi)收馬永威違法所得877.89萬(wàn)元，并處以1755.78萬(wàn)元罰款。

以此計(jì)算，馬永威操縱中水漁業(yè)以及寶鼎科技兩只股票，共計(jì)被沒(méi)收違法所得2329.94萬(wàn)元，共計(jì)處以罰款4659.89萬(wàn)元，合計(jì)罰沒(méi)6989.83萬(wàn)元。

游資為中水漁業(yè)主要買(mǎi)方

談及中水漁業(yè)股價(jià)被操縱一事，有私募人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，一方面來(lái)看，“盤(pán)子小的股票容易被操縱”，在市場(chǎng)上普遍看來(lái)，總股本較小，流通市值在30億元以下的股票即為“小盤(pán)股”。上述私募人士同時(shí)提及，全流通股更易被“掃貨”?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者查閱公開(kāi)數(shù)據(jù)了解到，截至今年9月21日收盤(pán)，中水漁業(yè)的總市值為18億元，總股本3.19億股，流通A股3.19億股。

另一方面，上述私募人士指出，面臨業(yè)績(jī)拐點(diǎn)且有故事可談的上市公司，同為坐莊的良好標(biāo)的。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者查閱歷史公告注意到，2016年上半年，中水漁業(yè)深陷子公司新陽(yáng)洲業(yè)績(jī)承諾不達(dá)標(biāo)且承諾人無(wú)力履行業(yè)績(jī)承諾事件中。在馬永威對(duì)中水漁業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)操作前夕，2016年5月上旬，長(zhǎng)江證券發(fā)布研報(bào)稱，中水漁業(yè)集團(tuán)漁業(yè)資源整合注入或?qū)⒗^續(xù)進(jìn)行，新陽(yáng)洲事件不改公司下游業(yè)務(wù)延伸戰(zhàn)略，首次覆蓋，給予其“增持”評(píng)級(jí)。

值得一提的是，據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2016年5月之后，再無(wú)券商發(fā)布過(guò)關(guān)于中水漁業(yè)的研報(bào)。

時(shí)至今日，《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，被券商研報(bào)忽視的中水漁月似乎仍然受游資青睞。龍虎榜數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)，中水漁業(yè)5次登上龍虎榜，買(mǎi)方席位均為券商營(yíng)業(yè)部，難見(jiàn)機(jī)構(gòu)身影。

從二級(jí)市場(chǎng)的走勢(shì)來(lái)看，截至今年9月21日收盤(pán)，中水漁業(yè)今年以來(lái)股價(jià)下挫30.79%，振幅46.42%；同期上證指數(shù)下挫15.41%，振幅28.51%；深證成指下挫23.83%，振幅33.29%。