(經(jīng)濟(jì)觀察)中國加強(qiáng)操縱股價(jià)監(jiān)管 知名主持人被罰沒1.3億元

中新社北京5月7日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會(huì)近期針對(duì)操縱股價(jià)案屢屢重拳出擊、開出“天價(jià)”罰沒單，引發(fā)輿論關(guān)注。最近的例子是針對(duì)某知名證券節(jié)目主持人開出1.3億元(人民幣，下同)的罰沒款。

6日，根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的信息顯示，知名證券節(jié)目主持人廖英強(qiáng)利用其影響力，在其微博、博客上公開評(píng)價(jià)、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出。對(duì)于廖英強(qiáng)的上述行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖英強(qiáng)沒收違法所得約4310萬元，并處約8621萬元罰款，合計(jì)罰沒約1.3億元。

操縱股價(jià)行為一直是證監(jiān)會(huì)的重點(diǎn)打擊對(duì)象。近期證監(jiān)會(huì)召開稽查執(zhí)法專題發(fā)布會(huì)，明確將繼續(xù)嚴(yán)厲打擊操縱市場和信披違規(guī)行為，遏制投機(jī)交易氛圍，堅(jiān)決維護(hù)中小股東合法權(quán)益。

除了廖英強(qiáng)案外，3月26日，證監(jiān)會(huì)一口氣開出3張罰單，均是針對(duì)多名“牛散”的操縱股價(jià)行為，這3宗操縱股價(jià)案件合計(jì)罰沒款近1.3億元，占一季度證監(jiān)會(huì)全部罰沒款的比例超過七成。

“實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)對(duì)單個(gè)人開出如此高額的罰單并不多見，其震懾意味較大?！敝袊嗣翊髮W(xué)財(cái)政金融學(xué)院副院長趙錫軍在接受中新社記者采訪時(shí)表示，這符合監(jiān)管層正視問題、加強(qiáng)監(jiān)管的一貫作為，特別是考慮到近期公布的案件都是赤裸裸地違法，是對(duì)市場規(guī)則的無視和踐踏，必須予以嚴(yán)懲。

對(duì)此，武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新亦表贊同。董登新認(rèn)為，近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨市場的監(jiān)管方面有明顯進(jìn)步，尤其是在操縱股價(jià)等違法違規(guī)方面的監(jiān)管。強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管已經(jīng)常態(tài)化，無論從案件查處數(shù)量還從罰沒金額上來看，都產(chǎn)生了一定的威懾效果。

董登新進(jìn)一步指出，目前操縱股價(jià)等證券違法犯罪越來越隱秘化、智能化，并不僅僅發(fā)生在傳統(tǒng)意義上的二級(jí)市場交易中，更多違法違規(guī)行為會(huì)發(fā)生在定向增發(fā)、大股東減持等環(huán)節(jié)，并通過非常隱蔽的手段進(jìn)行。

因此，董登新認(rèn)為，對(duì)于證券期貨業(yè)的監(jiān)管，單一的行政監(jiān)管是不夠的，必須是全方位、全民參與，不能單一依賴監(jiān)管機(jī)構(gòu)一方，還需要依靠投資者維權(quán)、舉報(bào)、索賠“全鏈條”跟上。

南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝則建議，未來的稽查監(jiān)管工作應(yīng)堅(jiān)持高科技化、扁平化改革方向。監(jiān)管層應(yīng)充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)以及智能化稽查執(zhí)法等手段，充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)輿論和社會(huì)的監(jiān)督作用。(完)