中新社北京5月4日電 (記者 陳康亮)中國(guó)證監(jiān)會(huì)4日就《外商投資期貨公司管理辦法》(下稱《外資辦法》)，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，此舉旨在貫徹落實(shí)中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放的決策部署，有序引入優(yōu)質(zhì)境外金融機(jī)構(gòu)投資期貨公司，提升中國(guó)期貨業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

常德鵬指出，隨著中國(guó)允許外資控股期貨公司，外資股東對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)影響程度將進(jìn)一步加深，外資期貨公司經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)可能與內(nèi)資期貨公司分化，現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定將出現(xiàn)不適應(yīng)的狀況。比如，外資股東資質(zhì)條件有待進(jìn)一步細(xì)化，現(xiàn)行期貨公司高級(jí)管理人員管理規(guī)定不一定適應(yīng)外商控股期貨公司經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，外商控股期貨公司可能在信息系統(tǒng)部署、高級(jí)管理人員履職方式、文本語(yǔ)言等方面都將帶來(lái)新的監(jiān)管問(wèn)題。為更好實(shí)現(xiàn)期貨業(yè)對(duì)外開(kāi)放目標(biāo)，有必要制訂一部專門規(guī)范外商投資期貨公司的規(guī)章。

據(jù)介紹，《外資辦法》內(nèi)容主要涉及以下方面：明確適用范圍。外商投資期貨公司界定為單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東持有(包括直接持有或間接控制)公司5%以上股權(quán)的期貨公司。

細(xì)化境外股東條件。境外股東須為金融機(jī)構(gòu)，且具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平。

規(guī)范間接持股。要求境外投資者通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)轉(zhuǎn)為直接持股，但對(duì)通過(guò)境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形予以豁免。

明確高級(jí)管理人員履職規(guī)定。外商投資期貨公司所有高級(jí)管理人員須在境內(nèi)實(shí)地履職，且具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍的高級(jí)管理人員數(shù)量不得低于高級(jí)管理人員總數(shù)的三分之一。(完)