中新社北京5月4日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會4日就《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定(征求意見稿)》向社會公開征求意見。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，中國的《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員遵守職業(yè)道德、恪守執(zhí)業(yè)底線提出原則性要求，并對相關(guān)人員干擾審核工作、謀取不正當利益、利益輸送等行為作出了禁止性規(guī)定。但總體來看，現(xiàn)行規(guī)定中關(guān)于廉潔從業(yè)的規(guī)定較為分散，缺乏統(tǒng)一要求和安排；部分條款較為原則，缺乏細化、明確的罰則。

近年來，隨著行業(yè)規(guī)模的擴大，干擾發(fā)行審核工作、債券交易中的利益輸送、基金經(jīng)理從事“老鼠倉”交易等多起違法違規(guī)案件被嚴肅查處，這些不當行為嚴重破壞了行業(yè)生態(tài)，擾亂了市場秩序，損害了投資者利益，侵蝕了資本市場健康發(fā)展的基礎(chǔ)。

常德鵬強調(diào)，證監(jiān)會深刻認識到證券期貨行業(yè)反腐的必要性和緊迫性，堅持反腐無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍。通過制定規(guī)定，旨在統(tǒng)一行業(yè)認識，鏟除行業(yè)毒瘤，通過督促經(jīng)營機構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制管理體系，嚴肅處理廉潔從業(yè)管控不到位的行為，進一步提高行業(yè)機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，推動新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

規(guī)定將對近年來廉潔從業(yè)問題高發(fā)的投資銀行類業(yè)務(wù)加以重點規(guī)范，對“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄、PE腐敗等突出問題進行細化規(guī)定。同時，嚴禁在從事證券期貨經(jīng)營活動中輸送和謀取不正當利益的各類行為，要求證券期貨經(jīng)營機構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系。(完)