央廣網(wǎng)北京4月26日消息（記者孫瑩）據(jù)中國(guó)之聲《新聞縱橫》報(bào)道，習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)金融工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，金融安全是國(guó)家安全的重要組成部分，金融制度是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中重要的基礎(chǔ)性制度。證券市場(chǎng)作為國(guó)家金融體系的重要組成部分之一，在資金融通、資本配置、宏觀調(diào)控等方面發(fā)揮著重要作用。

然而，近年來(lái)，證券犯罪不斷高發(fā)，逐漸成為影響金融安全的突出問(wèn)題。昨天，北京市人民檢察院第二分院發(fā)布《證券犯罪檢察白皮書(shū)》。其中顯示，近年來(lái)辦理的證券犯罪案件中，有近九成是 “老鼠倉(cāng)”案件——從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息進(jìn)行趨同交易的案件。這些案件呈現(xiàn)出哪些新特點(diǎn)？又該如何遏制此類(lèi)案件再三發(fā)生？

《證券犯罪檢察白皮書(shū)》顯示，2012年至2017年，北京市檢二分院共辦理證券犯罪案件21件28人。約90%為“老鼠倉(cāng)”案件。副檢察長(zhǎng)李華分析，“老鼠倉(cāng)”行為使不同的投資者在信息完全不對(duì)稱(chēng)的情況下進(jìn)行交易，極大地?fù)p害了證券市場(chǎng)的公開(kāi)性，從根本上動(dòng)搖了證券市場(chǎng)的根基。

以前，證券犯罪案件主要出現(xiàn)在證券發(fā)行、交易環(huán)節(jié)，現(xiàn)在已經(jīng)涉及基金、銀行、證券、保險(xiǎn)、資產(chǎn)管理等多個(gè)領(lǐng)域，蔓延到基金托管、資產(chǎn)評(píng)估等環(huán)節(jié)，呈現(xiàn)傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與新型風(fēng)險(xiǎn)相互交織的特點(diǎn)。齊某、劉某某利用未公開(kāi)信息交易案就非常典型。李華介紹，齊某為某商業(yè)銀行總行基金托管部的經(jīng)理，其利用負(fù)責(zé)基金托管系統(tǒng)權(quán)限管理、基金產(chǎn)品業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)復(fù)核的職務(wù)便利，獲取了大量基金股票交易信息，進(jìn)而將該信息傳遞給劉某某，獲利800余萬(wàn)元。

檢察機(jī)關(guān)辦理的案件中，有三成是共同犯罪案件。金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員與外部人員相互勾結(jié)、明確分工，有人負(fù)責(zé)操控指揮，有人負(fù)責(zé)調(diào)集資金，有人負(fù)責(zé)傳遞信息，在被調(diào)查期間達(dá)成攻守同盟，呈現(xiàn)出明顯的“團(tuán)伙化”特征。

李華舉楊某等人利用未公開(kāi)信息交易案進(jìn)行說(shuō)明，楊某系某投資銀行資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理，張某是某私募基金法定代表人，兩人在網(wǎng)絡(luò)股票論壇結(jié)識(shí)。楊某以其親屬的名義開(kāi)設(shè)多個(gè)股票賬戶(hù)交由張某操作，并將單位準(zhǔn)備買(mǎi)入的股票信息或者股票的持倉(cāng)情況提前告知張某，由張某低買(mǎi)高賣(mài)，在不到一年的時(shí)間里獲利近2000萬(wàn)元。

數(shù)據(jù)顯示，涉案人員中約57%具有碩士、博士學(xué)歷；絕大多數(shù)人具有金融從業(yè)經(jīng)歷，犯罪分子反偵查意識(shí)較強(qiáng)。案例顯示，具有碩士學(xué)歷的王某，從業(yè)十多年，從基金管理公司研究員到研究部副總監(jiān)，他以岳母親屬的名義開(kāi)設(shè)股票賬戶(hù)，由自己實(shí)際操作，在長(zhǎng)達(dá)五年的時(shí)間內(nèi)，趨同交易，獲利2400多萬(wàn)元。有約40%的案件趨同交易金額在人民幣1億元以上，嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)秩序。李華表示，如胡某利用未公開(kāi)信息交易案，趨同買(mǎi)入成交金額11億元，獲利4000余萬(wàn)元，該案是迄今為止我院辦理的金額最大的“老鼠倉(cāng)”案件。

對(duì)于如何遏制“老鼠倉(cāng)”案高發(fā)態(tài)勢(shì)？北京市檢二分院金融犯罪檢察部副主任杜邈分析，一定要保持對(duì)此類(lèi)犯罪嚴(yán)打高壓的態(tài)勢(shì)。比如白皮書(shū)介紹的胡某案件，刑法規(guī)定，對(duì)于“老鼠倉(cāng)”的刑期是十年有期徒刑，胡某判了七年。刑法規(guī)定，對(duì)于這類(lèi)犯罪可以采用倍比制罰金，這起案件判處他罰金人民幣8000余萬(wàn)元，要繼續(xù)保持對(duì)這類(lèi)犯罪的打擊力度。檢察機(jī)關(guān)把這些辦案中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，傳導(dǎo)到行政監(jiān)管機(jī)關(guān)，共同形成預(yù)防此類(lèi)犯罪的合力。

中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授邢會(huì)強(qiáng)認(rèn)為，白皮書(shū)應(yīng)該給從業(yè)者敲響警鐘。很多證券犯罪和自然犯重大的不同是因?yàn)樗前最I(lǐng)犯罪、高智商的犯罪，他的恥辱性比較低。很多“老鼠倉(cāng)”涉案人員賺了錢(qián)，覺(jué)得自己有本事，不以為恥反而為榮。通過(guò)發(fā)不出去的這些案例，讓其認(rèn)識(shí)到這是一種違法的行為、一種恥辱的行為、一種侵害廣大投資者利益的行為，讓他們認(rèn)識(shí)到自己行為的錯(cuò)誤性，能夠提升他們的法治水平，給資本市場(chǎng)打造一個(gè)良好的、誠(chéng)信的氛圍。