“糾紛調(diào)解”新機(jī)制成投資者權(quán)益保護(hù)有效途徑

完善糾紛調(diào)解機(jī)制，有效處理和化解投資者糾紛，是資本市場平穩(wěn)運(yùn)行、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要一環(huán)。經(jīng)過不斷探索，中證中小投資者服務(wù)中心開展的糾紛調(diào)解工作，正成為保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的有效途徑。

近些年來，證監(jiān)會(huì)每年需處理投資者訴求數(shù)萬件，處理的信訪舉報(bào)每年也過萬件，整個(gè)監(jiān)管系統(tǒng)都面臨著巨大的工作壓力。同時(shí)，資本市場糾紛具有普遍涉眾、專業(yè)性強(qiáng)、市場影響大等特點(diǎn)，除依靠傳統(tǒng)以訴訟為主的糾紛解決方式外，亟待需要形成其他形式的糾紛解決機(jī)制。

中證中小投資者服務(wù)中心總經(jīng)理徐明說，經(jīng)過實(shí)踐積累，投服中心先后創(chuàng)設(shè)了證券期貨單邊受理機(jī)制、小額裁決機(jī)制和無異議確認(rèn)機(jī)制，探索出“開庭裁決與調(diào)解引導(dǎo)”的調(diào)解模式，有效解決了糾紛調(diào)解的“入門難”、“調(diào)成難”和“生效難”的問題。

此外，投服中心通過遍布全國的調(diào)解網(wǎng)絡(luò)，充分發(fā)揮自身調(diào)解優(yōu)勢，為廣大中小投資者提供免費(fèi)調(diào)解服務(wù)，已使一些中小投資者及時(shí)獲得權(quán)利救濟(jì)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

據(jù)了解，投服中心的調(diào)解機(jī)制已覆蓋全國34個(gè)轄區(qū)和中基協(xié)、新三板范圍。通過委托合作方式設(shè)立了投服中心33個(gè)轄區(qū)調(diào)解工作站，共計(jì)配備專職調(diào)解人員40人，糾紛調(diào)解場地面積1926平方米，均具備遠(yuǎn)程在線調(diào)解條件。

值得一提的是，投服中心通過與各派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、會(huì)管單位以及各級人民法院合作，有效打破按地域或按行業(yè)調(diào)解的分散格局，逐步擴(kuò)展案件調(diào)解范圍，目前，已可以受理調(diào)處全市場各類型的投資者業(yè)務(wù)糾紛案件。

投服中心數(shù)據(jù)顯示，截至2017年12月，投服中心通過接受證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)轉(zhuǎn)辦、法院委托、糾紛當(dāng)事人申請等方式，登記糾紛案件共5616件，爭議金額18億元。其中，正式受理3325件，調(diào)解成功2262件，成功率達(dá)73%，成功的案件，投資者和解獲賠金額達(dá)3.86億元。

新的調(diào)解模式正逐漸獲得認(rèn)可，但也存在不足之處，需要司法和監(jiān)管的協(xié)同支持，進(jìn)一步增強(qiáng)該模式的權(quán)威性，提高糾紛解決綜合成效。徐明說，下一步，對這一糾紛解決模式，需要從立法層面作出明確的法律規(guī)定，確立管轄原則和運(yùn)行規(guī)則，為資本市場糾紛化解和穩(wěn)定健康發(fā)展提供法律保障。記者 王都鵬