處罰決定文號(hào)

當(dāng)事人

違法行為

法律依據(jù)

處罰決定內(nèi)容

處罰決定日期

深保監(jiān)罰

〔2018〕7號(hào)

深圳市香榭里保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司

1.未按要求設(shè)立專門賬簿記載保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收支情況

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2.未按要求報(bào)告股權(quán)變更事項(xiàng)

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3.未開設(shè)獨(dú)立的客戶資金專用賬戶

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4.未建立完整規(guī)范的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案

第一項(xiàng)違法行為，違反了《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百二十三條，根據(jù)該法第一百六十六條第（二）項(xiàng)予以處罰。

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第二項(xiàng)違法行為，違反了中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十五條，根據(jù)該規(guī)定第六十八條予以處罰。

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第三項(xiàng)違法行為，違反了中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第三十一條第二款，根據(jù)該規(guī)定第八十條第（七）項(xiàng)予以處罰。

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第四項(xiàng)違法行為，違反了中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第三十二條，根據(jù)該規(guī)定第八十條第（六）項(xiàng)予以處罰。

警告并處罰款合計(jì)4萬元

2018-1-25

劉勇

時(shí)任香榭里經(jīng)紀(jì)總經(jīng)理，具體負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)上述四項(xiàng)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

第一項(xiàng)違法行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百七十一條予以處罰。

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第二項(xiàng)違法行為，根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第六十八條予以處罰。

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第三項(xiàng)違法行為，根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第八十條第（七）項(xiàng)予以處罰。

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第四項(xiàng)違法行為，根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第八十條第（六）項(xiàng)予以處罰。

警告并處罰款合計(jì)2.4萬元