證監(jiān)會對9起案件作出處罰

法制網(wǎng)訊 記者周芬棉 據(jù)證監(jiān)會稱，2016年以來，證監(jiān)會稽查部門受理新三板市場各類違法違規(guī)有效線索51件，組織調(diào)查42件，調(diào)查啟動率82%；依法立案33起，立案率79%。從案件類型看，信息披露違法違規(guī)、濫用持股優(yōu)勢單獨(dú)或合謀操縱市場比重最大。稽查部門對29起違規(guī)披露、8起操縱市場案件進(jìn)行了深入調(diào)查，占該領(lǐng)域同期啟動調(diào)查數(shù)量的88%。從違法主體看，掛牌企業(yè)大股東和實(shí)際控制人、做市商涉案最多。近兩年，證監(jiān)會已經(jīng)對9起案件做出行政處罰，其中違規(guī)披露8起、操縱市場1起。另有21起案件已經(jīng)調(diào)查終結(jié)并進(jìn)入審理程序。

這些案件顯示，一是財(cái)務(wù)造假隱患大。有的掛牌企業(yè)通過虛開增值稅發(fā)票、偽造金融票證人為制造收入相關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益持續(xù)流入假象，虛增利潤1.5億元。有的通過費(fèi)用違規(guī)資本化少計(jì)成本，通過關(guān)聯(lián)交易多計(jì)收入，虛增利潤1.3億元。二是串通欺詐問題多。有的掛牌企業(yè)與做市商合謀，為了以目標(biāo)價(jià)格增發(fā)股票，利用資金優(yōu)勢約定交易，操控利好消息披露節(jié)奏拉抬股價(jià)。有的券商從業(yè)人員為了降低業(yè)績考核基準(zhǔn)與外部投資者串通，以遠(yuǎn)低于其他做市商報(bào)價(jià)和即時(shí)成交價(jià)的價(jià)格連續(xù)申報(bào)賣出，操縱多只股票價(jià)格大幅下跌。三是頂風(fēng)作案動機(jī)雜。有的掛牌企業(yè)實(shí)際控制人為了高價(jià)減持通過高杠桿配資成立資管計(jì)劃，大額對倒誘騙他人接盤。有的為了進(jìn)入創(chuàng)新層濫用持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，連續(xù)買賣提高成交量。

證監(jiān)會稱，近兩年證監(jiān)會加強(qiáng)了對新三板的監(jiān)管。主要表現(xiàn)為對掛牌企業(yè)專項(xiàng)檢查，嚴(yán)查違規(guī)占用資金，督促中介機(jī)構(gòu)提高業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí)在日常監(jiān)管檢查的基礎(chǔ)上與全國股轉(zhuǎn)公司建立違法線索會商機(jī)制，超過一半的違法線索來自股轉(zhuǎn)公司。再輔之以專項(xiàng)行動，集中部署和辦理多起重大典型案件，及時(shí)釋放執(zhí)法信號，提升執(zhí)法威懾。