千龍網(wǎng)北京12月21日訊 21日，上海保監(jiān)局發(fā)布三則行政處罰決定書，對上海鑫舟保險代理有限公司及兩名責(zé)任人的相關(guān)違規(guī)行為進行處罰。

文件顯示，檢查發(fā)現(xiàn)上海鑫舟保險代理有限公司存在利用業(yè)務(wù)便利為其他機構(gòu)或者個人牟取不正當(dāng)利益的行為。2015年5月，公司與某保險公司、某財富管理公司簽署合同，約定由公司銷售該保險公司的一款產(chǎn)品，實際公司未參與該筆業(yè)務(wù)的銷售過程。公司收取代理手續(xù)費后，扣除一定比例后，將其他部分支付給上述財富管理公司。

另外，該公司實際負(fù)責(zé)人未取得高管任職資格。2015年5月至12月期間，李簡承擔(dān)公司重大業(yè)務(wù)、公章使用、財務(wù)支出等審核工作，實際履行了公司的主要負(fù)責(zé)人職責(zé)，但李簡從未取得上海保監(jiān)局核準(zhǔn)的高級管理人員任職資格。時任上海鑫舟保險代理有限公司總經(jīng)理夏文慶對該行為負(fù)有直接責(zé)任。

文件指出，2015年5月至12月李簡作為上海鑫舟保險代理有限公司實際負(fù)責(zé)人，對上述兩項行為負(fù)有直接責(zé)任。

另外，該未為銷售從業(yè)人員辦理執(zhí)業(yè)登記。2015年8月至2016年4月期間，公司兩名從業(yè)人員未在中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中辦理執(zhí)業(yè)登記。

文件指出，上海鑫舟保險代理有限公司的上述行為違反了《中華人民共和國保險法》、《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》的有關(guān)規(guī)定。上海保監(jiān)局根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定責(zé)令該公司改正，給予警告，合計并處罰款13萬元。

同時，上海保監(jiān)局根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對夏文慶給予警告并處罰款3萬元；對李簡給予警告，合計并處罰款6萬元。