千龍網(wǎng)北京12月21日訊 上海保監(jiān)局21日發(fā)布滬保監(jiān)罰〔2017〕34號、35號、36號、37號行政處罰決定書，對上海保易捷保險代理有限公司及三名相關(guān)責(zé)任人的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。

文件顯示，檢查發(fā)現(xiàn)，該公司存在以下七項違法違規(guī)行為：

一、住所變更事項未報告。該公司于2016年3月和2017年5月15日發(fā)生兩次住所變更，截至2107年5月26日，未就上述兩次住所變更事項向上海保監(jiān)局報告。

二、股權(quán)變更事項未報告。該公司于2016年5月17日和2017年4月24日發(fā)生兩次股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變更，截至2017年5月26日，公司未就上述兩次股權(quán)變更事項向上海保監(jiān)局報告。

三、未按規(guī)定繳存保證金或投保職業(yè)責(zé)任保險。2015年9月10日至2016年9月1日期間，該公司既未繳存保證金，也無生效的職業(yè)責(zé)任保險。

四、未按規(guī)定制作客戶告知書。2016年1月起至2017年3月，該公司使用的客戶告知書要素不全，缺少該公司聯(lián)系方式以及被代理保險公司的名稱、營業(yè)場所、業(yè)務(wù)范圍、聯(lián)系方式等基本事項。

五、業(yè)務(wù)檔案缺失。該公司2016年1月至2017年2月的業(yè)務(wù)臺賬未完整記錄公司代理的所有保險業(yè)務(wù)，其中缺少個別業(yè)務(wù)團(tuán)隊銷售的財產(chǎn)險、團(tuán)險業(yè)務(wù)。

六、編制或者提供虛假的報告、報表。該公司通過中介監(jiān)管系統(tǒng)報送的2016年業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與實際情況不符; 2016年1月至2017年2月，財務(wù)報表中記載的部分服務(wù)費(fèi)、交通費(fèi)、餐飲費(fèi)等事項實際并未發(fā)生。

七、委托未取得執(zhí)業(yè)證書人員從事保險銷售。2016年1月至12月，關(guān)捷為你公司開展保險代理業(yè)務(wù)，在此期間你公司未為關(guān)捷辦理過執(zhí)業(yè)登記，也未向關(guān)捷發(fā)放執(zhí)業(yè)證書。

文件指出，上海保易捷保險代理有限公司上述行為違反了《保險專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》、《中華人民共和國保險法》、《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》的有關(guān)規(guī)定。上海保監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定責(zé)令該公司改正，給予警告，合計并處罰款35.1萬元。

同時，上海保監(jiān)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對該公司總經(jīng)理暢棟寧給予警告，合計并處罰款9.5萬元；對董事長李鵬程給予警告并處罰款2.5萬元；對關(guān)捷給予警告并處罰款7000元。