中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月17日訊 今日，保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布上海保監(jiān)局行政處罰決定書(shū)（滬保監(jiān)罰〔2017〕12號(hào)）。因財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)、未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)注銷(xiāo)離職銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)登記，華泰人壽保險(xiǎn)股份有限公司上海分公司被罰款20.5萬(wàn)元。

上海保監(jiān)局行政處罰決定書(shū)（滬保監(jiān)罰〔2017〕12號(hào)）

當(dāng)事人：華泰人壽保險(xiǎn)股份有限公司上海分公司

地址：上海市浦東新區(qū)商城路506號(hào)新梅聯(lián)合廣場(chǎng)B座24樓

主要負(fù)責(zé)人：卞東杰

依據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《保險(xiǎn)法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)你公司涉嫌違法一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向你公司告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及你公司依法享有的權(quán)利，你公司未提出陳述申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，你公司存在以下違法行為：

一、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)。列支“業(yè)務(wù)招待費(fèi)—禮品費(fèi)”和“業(yè)務(wù)招待費(fèi)—其他招待費(fèi)”，實(shí)際用途與會(huì)計(jì)憑證所記載的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)不符，存在虛列費(fèi)用的行為。

二、未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)注銷(xiāo)離職銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)登記

2015年7月1日至2016年7月31日期間，你公司離職的銷(xiāo)售人員共計(jì)75人。截至2016年11月28日，你公司存在未于銷(xiāo)售人員離職后五個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)登記的情況，共涉及人員73人。

上述事實(shí)，有相關(guān)人員談話筆錄、事實(shí)確認(rèn)書(shū)、財(cái)務(wù)記賬憑證及附件、卞東杰任職文件及相關(guān)說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

綜上，我局決定作出如下處罰：

上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)行為，違反了《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（2015年修正，下同）第八十六條的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百七十條的規(guī)定，責(zé)令你公司改正，處罰款20萬(wàn)元。

上述未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)注銷(xiāo)離職銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)登記的行為，違反了《保險(xiǎn)銷(xiāo)售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第十八條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)銷(xiāo)售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十二條的規(guī)定，責(zé)令你公司改正，給予警告，并處罰款5000元。

綜上，我局責(zé)令你公司改正，給予警告，合計(jì)共處罰款20.5萬(wàn)元。

你公司應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)持所附繳款碼到財(cái)政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款，逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

你公司如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

上海保監(jiān)局

2017年5月10日