“踩雷”私募債違約

華創(chuàng)證券遭國(guó)聯(lián)安基金再次起訴

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，華創(chuàng)證券是首家因債券違約而被基金公司告上法庭的券商

■本報(bào)記者 呂江濤

近幾年來(lái)，中小企業(yè)私募債違約事件頻現(xiàn)?！?3中森債”、“13華珠債”、“12津天聯(lián)”、“12金泰債”等先后出現(xiàn)的“黑天鵝”事件，都有機(jī)構(gòu)“踩雷”。而據(jù)寶碩股份昨日的公告，其子公司華創(chuàng)證券因私募債違約被國(guó)聯(lián)安基金再次起訴，使此類(lèi)事件又重歸大眾關(guān)注視野。

國(guó)聯(lián)安基金再次起訴

寶碩股份5月16日發(fā)布公告稱，其控股子公司華創(chuàng)證券近日收到上海市浦東新區(qū)人民法院發(fā)來(lái)的應(yīng)訴通知書(shū)，告知其已受理國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司起訴華創(chuàng)證券締約過(guò)失責(zé)任糾紛一案。在這份公告中，寶碩股份并未披露訴訟事實(shí)及理由、訴訟請(qǐng)求以及訴訟金額等情況，僅表示本案于為上市公司于2016年9月14日以“臨2016-062號(hào)”公告的案件撤訴后重新提起的訴訟案件。

寶碩股份去年9月14日公告顯示，華創(chuàng)證券作為主承銷(xiāo)商承辦了廈門(mén)圣達(dá)威服飾有限公司（以下簡(jiǎn)稱“圣達(dá)威”）2013年中小企業(yè)私募債券項(xiàng)目，由于圣達(dá)威無(wú)法按期償還債務(wù)，該債券投資人國(guó)聯(lián)安基金要求華創(chuàng)證券就圣達(dá)威違約事項(xiàng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

因此，廈門(mén)圣達(dá)威服飾有限公司和華創(chuàng)證券被國(guó)聯(lián)安基金同時(shí)告上法庭。國(guó)聯(lián)安基金的訴訟請(qǐng)求為，（1）判令二被告承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，賠償原告認(rèn)購(gòu)本金2500萬(wàn)元、利息損失510萬(wàn)元以及罰息（自債券到期日2015年9月28日起每日按應(yīng)付未付本息萬(wàn)分之五計(jì)算至本息付清之日止，暫計(jì)至2016年8月26日為504.175萬(wàn)元）；（2）判令二被告賠償原告為本案支出的律師費(fèi)5萬(wàn)元；（3）判令二被告承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。

而在此前，就在2016年7月份，當(dāng)事方之一的華夏基金也曾起訴彼時(shí)作為主承銷(xiāo)商的華創(chuàng)證券。與國(guó)聯(lián)安基金的訴訟請(qǐng)求相同，由于圣達(dá)威無(wú)法按期償還債務(wù)，該債券投資人華夏基金也要求華創(chuàng)證券就此事項(xiàng)承擔(dān)賠償責(zé)任，訴訟請(qǐng)求金額合計(jì)3588.40萬(wàn)元。

不過(guò)，寶碩股份此后并未公布上述兩起訴訟的進(jìn)展，也沒(méi)有披露國(guó)聯(lián)安基金撤訴的情況。對(duì)于國(guó)聯(lián)安基金為何撤訴后又以同樣的訴訟事實(shí)及理由和同樣的訴訟請(qǐng)求及涉訴金額重新對(duì)華創(chuàng)證券起訴，華創(chuàng)證券、寶碩股份以及國(guó)聯(lián)安基金都沒(méi)有公告。昨日，《證券日?qǐng)?bào)》就此事聯(lián)系國(guó)聯(lián)安基金公司，但對(duì)方電話無(wú)人接聽(tīng)，而華創(chuàng)證券和寶碩股份也同樣沒(méi)有對(duì)此作出回應(yīng)。

違約背后的連環(huán)訴訟

回顧整個(gè)事件，2013年，當(dāng)時(shí)還在廈門(mén)市發(fā)展不錯(cuò)的圣達(dá)威因上市折戟，對(duì)外發(fā)布了兩期總額共計(jì)5000萬(wàn)元的私募債，均為兩年期，票面利率分別為9.5%、10.2%，承銷(xiāo)商及托管人為華創(chuàng)證券。這也是深圳證券交易所批準(zhǔn)發(fā)行的首批中小企業(yè)私募債。2013年6月13日，華夏基金認(rèn)購(gòu)了第一期的2500萬(wàn)元；第二期則由國(guó)聯(lián)安-輝石-債券一號(hào)特定多客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃于2013年9月27日認(rèn)購(gòu)。

但意外的是，在上述私募債還遠(yuǎn)未到償還日時(shí)，即被爆出圣達(dá)威董事長(zhǎng)章愛(ài)民因涉及民間借貸，早已資金鏈斷裂，無(wú)力償還。隨后，章愛(ài)民本人“失聯(lián)”，認(rèn)購(gòu)了“13圣達(dá)威”的多個(gè)機(jī)構(gòu)開(kāi)始通過(guò)各種途徑要求華創(chuàng)證券償還本金。

由此，一連串法律訴訟就此出現(xiàn)。為拿回錢(qián)，投資者向法院起訴輝石資本下設(shè)的有限合伙企業(yè)；國(guó)聯(lián)安基金則起訴“13圣達(dá)威債券”的擔(dān)保方中海信達(dá)，隨后又起訴了承銷(xiāo)商華創(chuàng)證券。而華創(chuàng)證券作為報(bào)案人以“欺詐發(fā)行債券”為由，刑事起訴圣達(dá)威法人代表章愛(ài)民。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者多方了解，華創(chuàng)證券因此成為首家因債券違約而被基金公司告上法庭的券商。不過(guò)，在之前披露華夏基金以及國(guó)聯(lián)安基金狀告圣達(dá)威債違約情況的公告中，寶碩股份都曾表示，訴訟標(biāo)的占華創(chuàng)證券資產(chǎn)總額及凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額的比例均較小，訴訟標(biāo)的金額對(duì)華創(chuàng)證券的財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不會(huì)產(chǎn)生重大影響。