中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)編者按：近日，財(cái)富證券一營(yíng)業(yè)部因委托其他個(gè)人招攬客戶的違規(guī)行為被湖南證監(jiān)局處以行政監(jiān)管措施。就在一個(gè)月前，財(cái)富證券另一營(yíng)業(yè)部因違規(guī)為客戶融資提供便利被責(zé)令改正。在華菱鋼鐵剛收到重組獲準(zhǔn)批文，財(cái)富證券曲線上市的歡慶時(shí)刻，頻繁被罰或是對(duì)財(cái)富證券內(nèi)控不佳的警示。

違規(guī)招攬客戶 被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

湖南證監(jiān)局近日發(fā)布行政處罰決定書，對(duì)財(cái)富證券邵陽(yáng)城北路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

湖南證監(jiān)局表示，2016年1月1日至2016年12月31日期間，該營(yíng)業(yè)部存在采取贈(zèng)送實(shí)物的形式吸引客戶開戶、營(yíng)業(yè)部員工存在委托其他個(gè)人進(jìn)行客戶招攬活動(dòng)的違規(guī)行為，分別違反了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕30號(hào)文件）第一條的規(guī)定和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十三條的規(guī)定，反映營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控機(jī)制不完善。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。該營(yíng)業(yè)部應(yīng)于2017年3月22日前提交落實(shí)上述監(jiān)管措施的具體方案。

違規(guī)為客戶融資提供便利再被罰

湖南證監(jiān)局2月20日發(fā)布通告稱，財(cái)富證券寧鄉(xiāng)花明北路證券營(yíng)業(yè)部存在存在為客戶與客戶之間的融資活動(dòng)提供便利的違規(guī)行為。

經(jīng)湖南證監(jiān)局調(diào)查，財(cái)富證券寧鄉(xiāng)花明北路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人張曉紅在2015年1月至2016年12月存在為客戶與客戶之間的融資活動(dòng)提供便利的違規(guī)行為，違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定，對(duì)財(cái)富證券寧鄉(xiāng)花明北路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令限期改正的監(jiān)督管理措施，對(duì)張曉紅采取監(jiān)管談話的措施。

湖南證監(jiān)局表示，財(cái)富證券寧鄉(xiāng)花明北路證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)于2017年2月28日前向證監(jiān)局提交落實(shí)上述監(jiān)管措施的具體方案。

去年遭證監(jiān)會(huì)“點(diǎn)名”曾被暫停新三板新開戶業(yè)務(wù)

除了上述兩起營(yíng)業(yè)部被處罰，在去年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)富證券處以暫停在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新開客戶交易權(quán)限業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)在2016年3月至5月開展主辦券商執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理情況的專項(xiàng)核查，財(cái)富證券存在未能嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定，為大量不符合標(biāo)準(zhǔn)的投資者開通了全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限，投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理存在漏洞，且未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)開展檢查時(shí)如實(shí)報(bào)告等問(wèn)題。

證監(jiān)會(huì)方面透露，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)財(cái)富證券采取責(zé)令限期改正并暫停在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新開客戶交易權(quán)限業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。而財(cái)富證券內(nèi)部正進(jìn)行自查整頓，新三板新開戶業(yè)務(wù)處于暫停狀態(tài)。

曲線上市剛獲批文

今年2月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向湖南華菱鋼鐵股份有限公司（下稱華菱鋼鐵）下發(fā)正式批文，核準(zhǔn)其重大資產(chǎn)置換及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的方案。

在一系列復(fù)雜的交易完成后，華菱鋼鐵將直接或間接持有財(cái)富證券100%股權(quán)、湖南信托96%股權(quán)、吉祥人壽29.19%股權(quán)、湘潭節(jié)能100%股權(quán)、華菱節(jié)能100%股權(quán)。

此次華菱鋼鐵置出原有鋼鐵資產(chǎn)，擬置入及購(gòu)買資產(chǎn)金額總計(jì)137億元，置入財(cái)富證券100%股權(quán)、湖南信托96%股權(quán)、吉祥人壽29.19%股權(quán)、湘潭節(jié)能100%股權(quán)、華菱節(jié)能100%股權(quán)。其中財(cái)富證券股權(quán)預(yù)估值約51.31億元。

因此，財(cái)富證券將實(shí)現(xiàn)曲線上市。財(cái)富證券目前從事的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資基金代銷；代銷金融產(chǎn)品。

重組預(yù)案顯示，2014年、2015年以及2016年1-4月，財(cái)富證券分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入121376.97萬(wàn)元、250772.92萬(wàn)元和32209.53萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)45189.52萬(wàn)元、97455.26萬(wàn)元和9416.69萬(wàn)元。