中新網(wǎng)3月3日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案。

3宗信息披露違法違規(guī)案中，一是福建哥侖步戶外用品股份有限公司(簡(jiǎn)稱哥侖步，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司)董秘李維軍不遲于2016年4月12日收到郵寄的署名為“魏慶華”(哥侖步董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理)的辭職信，并于當(dāng)日將此事電話告知公司董事瞿浩、張琪，董事李賢祥也于同日得知魏慶華辭職事項(xiàng)。哥侖步未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露該信息，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第20、25條規(guī)定，依照《證券法》第193條規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)哥侖步給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)李維軍、李賢祥、瞿浩、張琪給予警告，并對(duì)李維軍處以3萬(wàn)元罰款。

二是沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司(簡(jiǎn)稱昆明機(jī)床)第一大股東沈陽(yáng)機(jī)床(集團(tuán))有限責(zé)任公司擬將持有的昆明機(jī)床25.08%股份全部轉(zhuǎn)讓給西藏紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司，雙方簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議。昆明機(jī)床在公告相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，未披露“3個(gè)月自動(dòng)解除”協(xié)議解除條款和“獲得云南各部門支持”生效條件，違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)昆明機(jī)床給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)王興、時(shí)任董事會(huì)秘書羅濤給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

三是吉林省集安益盛藥業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱益盛藥業(yè))于2011年公開發(fā)行并上市，其公開發(fā)行并上市前既已存在由4名股東為他人代持股份的情況。2014年，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)違法線索并依法查處。益盛藥業(yè)的行為違反了《證券法》第63、66、67、68條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)益盛藥業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)張益勝等20名責(zé)任人員給予警告，并分別處以5萬(wàn)元到90萬(wàn)元不等的罰款。

1宗內(nèi)幕交易違法案中，張益勝、李鐵軍、畢某濤、王某系益盛藥業(yè)籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的知情人，張益勝、李鐵軍、畢某濤系益盛藥業(yè)擬分配2013年度利潤(rùn)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李鐵軍控制使用“王某勝”和“王某”賬戶交易“益盛藥業(yè)”，獲利約444.5萬(wàn)元；單貴利與張益勝和畢某濤關(guān)系密切且頻繁聯(lián)絡(luò)、接觸，控制使用其本人賬戶交易“益盛藥業(yè)”，獲利約31.8萬(wàn)元；李冬梅與王某關(guān)系密切且頻繁聯(lián)絡(luò)、接觸，控制使用其本人賬戶交易“益盛藥業(yè)”，獲利約29.5萬(wàn)元。李鐵軍、單貴利、李冬梅的上述行為違反了《證券法》第73、76條，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收李鐵軍違法所得約444.5萬(wàn)元，并處以約1,333.6萬(wàn)元罰款；沒收單貴利違法所得約31.8萬(wàn)元，并處以約95.5萬(wàn)元罰款；沒收李冬梅違法所得約29.5萬(wàn)元，并處以約88.7萬(wàn)元罰款。

1宗短線交易案中，夏咸平時(shí)任新疆雪峰科技(集團(tuán))股份有限公司(簡(jiǎn)稱雪峰科技)監(jiān)事，在其任職期間內(nèi)，“夏咸平”賬戶于2015年7月3日首次交易“雪峰科技”，7月7日再次買入，12月8日全部賣出，賣出時(shí)點(diǎn)距買入時(shí)點(diǎn)不足六個(gè)月。在調(diào)查期間，夏咸平主動(dòng)向雪峰科技上繳其上述交易的全部收益。夏咸平的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)夏咸平給予警告。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法活動(dòng)，深化“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管，提升監(jiān)管執(zhí)法效能，更好地為我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展保駕護(hù)航。