西部證券2月2日晚公告稱，由于公司個別營業(yè)部利用同名微信公眾號向不特定對象公開宣傳推介私募資產管理產品，公司收到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書。
證監(jiān)會稱，西部證券上述行為違反了《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第三十九條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應按照相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，進一步梳理相關流程，強化有關人員守法合規(guī)意識。
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