中新網(wǎng)12月2日電 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸今日表示，對(duì)于一些行政許可人反映，其并未涉嫌違法違規(guī)，因其聘請(qǐng)的證券中介機(jī)構(gòu)涉案而導(dǎo)致其行政許可申請(qǐng)項(xiàng)目受到限制的情況，證監(jiān)會(huì)高度重視，組織力量做了認(rèn)真研究。目前正在對(duì)暫不受理和審核措施施行效果做進(jìn)一步的分析評(píng)估，進(jìn)一步研究增強(qiáng)該措施的針對(duì)性、有效性，更好地發(fā)揮監(jiān)管執(zhí)法措施的作用。

證監(jiān)會(huì)今日召開新聞發(fā)布會(huì)。有記者問：“一些行政許可申請(qǐng)人反映，其并未涉嫌違法違規(guī)，但因其聘請(qǐng)的證券中介機(jī)構(gòu)涉案而導(dǎo)致其行政許可申請(qǐng)項(xiàng)目受到限制，影響了項(xiàng)目的進(jìn)度，請(qǐng)問對(duì)此監(jiān)管層有何評(píng)價(jià)？”

鄧舸介紹，按照依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的要求，證監(jiān)會(huì)不斷加大監(jiān)管執(zhí)法力度。近期，依法查辦了一批違法違規(guī)案件，對(duì)有關(guān)違法主體予以立案稽查，其中涉及多家保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，依法暫停受理、審核這些涉案證券中介機(jī)構(gòu)出具的行政許可申請(qǐng)文件。上述執(zhí)法行動(dòng)得到了廣大市場主體、投資者的肯定，產(chǎn)生了較好的市場效果。但也有一些行政許可申請(qǐng)人向證監(jiān)會(huì)反映，其并未涉嫌違法違規(guī)，因其聘請(qǐng)的證券中介機(jī)構(gòu)涉案而導(dǎo)致其行政許可申請(qǐng)項(xiàng)目受到限制。

鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)此高度重視，并組織力量做了認(rèn)真研究。我們認(rèn)為，暫不受理和審核措施是證監(jiān)會(huì)基于有效維護(hù)市場秩序、防范市場風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益等考慮，對(duì)與因涉嫌違法違規(guī)被稽查立案的證券中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有關(guān)聯(lián)的行政許可項(xiàng)目所采取的一種審慎性措施?？傮w而言，該措施的建立及實(shí)施是與我國資本市場“新興加轉(zhuǎn)軌”的發(fā)展階段，以及市場約束機(jī)制不足、誠信文化缺失、法律制裁不夠的階段性特點(diǎn)相契合的。從其施行效果看，其在強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、節(jié)約監(jiān)管資源、防范市場風(fēng)險(xiǎn)等方面確實(shí)發(fā)揮了較好的作用，有效地威懾了證券中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為，起到了獎(jiǎng)優(yōu)限劣，凈化市場環(huán)境的積極效果，得到了市場多數(shù)主體及廣大投資者的認(rèn)可。

鄧舸提到，目前，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)暫不受理和審核措施施行效果做進(jìn)一步的分析評(píng)估，進(jìn)一步研究增強(qiáng)該措施的針對(duì)性、有效性，更好地發(fā)揮監(jiān)管執(zhí)法措施的作用。在讓涉嫌違法違規(guī)主體對(duì)其行為負(fù)責(zé)的同時(shí)，減少其對(duì)非涉案行政許可申請(qǐng)人的影響。完善、調(diào)整暫不受理和審核措施將涉及證監(jiān)會(huì)規(guī)章的修訂完善，待有統(tǒng)一的結(jié)論性意見后，證監(jiān)會(huì)將按照立法程序要求向社會(huì)公開征求意見。