又有兩家券商陷兩融業(yè)務(wù)糾紛 均涉及被強行平倉

去年下半年以來，已有中信建投、申萬宏源、興業(yè)證券、光大證券、海通證券五家券商陷入涉及金額在千萬元以上的兩融業(yè)務(wù)訴訟案，均涉及投資者被強行平倉的案件

■本報記者 呂江濤

今年以來，關(guān)于券商兩融業(yè)務(wù)方面的訴訟案開始逐漸增多。近日，投資者訴興業(yè)證券強行平倉和投資者訴中投證券擅自開通ETF申購、贖回功能，交易系統(tǒng)涉嫌違法融資融券操作等事件再次成為市場關(guān)注的焦點。事實上，據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，去年股市非理性下跌之后，受到廣泛關(guān)注的券商兩融業(yè)務(wù)訴訟案就有6起，其中有5起訴訟案涉及金額在1000萬元以上，均涉及投資者被強行平倉。

興業(yè)證券、中投證券

再涉兩融業(yè)務(wù)糾紛

昨日，在互聯(lián)網(wǎng)平臺上，投資者曹先生投訴稱，在興業(yè)證券賬戶融資買入操作時，交易系統(tǒng)的保證金余額顯示出現(xiàn)問題。當(dāng)天融資滿額買入股票內(nèi)蒙君正后股價下跌，保證金應(yīng)為負(fù)值，但是系統(tǒng)卻顯示仍有11萬保證金，曹先生繼續(xù)買入該股。而后，曹先生被興業(yè)證券工作人員威脅平倉，虧損5.6萬元。興業(yè)證券始終沒有對該事件的原因作出解釋。

曹先生表示，向中國證監(jiān)會12386熱線投訴后，證監(jiān)會令興業(yè)證券查清事實。興業(yè)證券給出回復(fù)稱，原因是將內(nèi)蒙君正的折算率由0.45調(diào)整至0.6，但是曹先生并未在興業(yè)證券網(wǎng)站上查詢到該項調(diào)整的公告信息，也沒有收到任何來自券商方面的調(diào)整通知。

對此，興業(yè)證券尚未做出回應(yīng)。而在今年初，興業(yè)證券確實因強制平倉錯誤接到過監(jiān)管措施決定書。興業(yè)證券2015年7月7日融資融券強制平倉操作時出現(xiàn)差錯，導(dǎo)致客戶信用賬戶股票的實際強制平倉數(shù)量遠(yuǎn)超過應(yīng)當(dāng)平倉數(shù)量。2015年7月8日，在未經(jīng)客戶同意的情況下，興業(yè)證券又直接在客戶信用賬戶進(jìn)行買回操作。因此，興業(yè)證券被責(zé)令在2016年3月1日至2017年2月28日期間，每3個月對融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并報監(jiān)管局。

另一家陷入兩融業(yè)務(wù)糾紛的是中投證券，投資者黃先生投訴中投證券黃興路營業(yè)部擅自開通ETF申購、贖回功能，交易系統(tǒng)涉嫌違法融資融券操作。黃先生稱，該營業(yè)部未按相關(guān)規(guī)定操作，擅自開通股票賬戶ETF申購、贖回功能，未告知操作規(guī)則，未進(jìn)行ETF申購、贖回風(fēng)險提示，誤導(dǎo)自己按常規(guī)股票規(guī)則進(jìn)行交易；且未按規(guī)定設(shè)置資金凍結(jié)比例，賬戶在凍結(jié)資金不足的情況下，私自提供資金，促成了交易的完成，事后再從本人賬戶進(jìn)行扣款，導(dǎo)致個人賬戶多次出現(xiàn)巨額負(fù)資產(chǎn)，實際形成普通股票賬戶半天時間29手操作130多萬元透支虧空事實。

2015年12月份，黃先生將中投證券上海黃興路營業(yè)部起訴到上海楊浦區(qū)人民法院。2016年7月29日，上海楊浦法院一審判決：中國中投證券有限責(zé)任公司上海楊浦區(qū)黃興路證券營業(yè)部應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)賠償原告黃運財資金損失人民幣85663元。但黃先生于2016年8月17日又在上海楊浦法院遞交上訴狀，上訴至上海市第二中級人民法院。

“平倉后遺癥”顯現(xiàn)

五家券商涉訴金額超千萬元

早在興業(yè)證券和中投證券之前，海通證券、申萬宏源等多家券商也曾因強行平倉被投資者告上法庭。

今年2月25日，投資者訴申萬宏源證券融資融券交易糾紛案初審開庭。投資者陳俊狀告申萬宏源于去年股市非理性下跌期間在強制平倉其兩融賬戶過程中造成侵權(quán)，要求賠償直接經(jīng)濟損失5500萬元和預(yù)期利益損失4500萬元，合計人民幣1億元。

另一例影響比較大的兩融方面訴訟所涉及的券商是海通證券。2014年，海通證券為個人投資者榮某（化名）開立了兩個融資融券交易賬戶，一個是普通的個人信用交易賬戶，另一個是通過證券公司定向資管計劃開立的信用交易賬戶。去年榮某以秦川機床（原名秦川發(fā)展）765.82萬股作為擔(dān)保品，分別融券賣出50ETF、180ETF及300ETF。然而，因榮某信用賬戶的維持擔(dān)保比例不足130%且未能及時補充擔(dān)保品，榮某持有的237.73萬股秦川機床被海通證券分10次強制平倉。

光大證券在其2015年年報中也披露，今年1月26日公司收到上海市靜安區(qū)人民法院應(yīng)訴通知書，案由為融資融券交易糾紛，訴訟標(biāo)的3939萬元。加上去年7月7日融資融券強制平倉操作出現(xiàn)差錯的興業(yè)證券和被要求返還被強平的市場價近1億元股票的中信建投證券，去年下半年以來已經(jīng)有5起涉及金額在1000萬元以上的兩融訴訟案，均涉及投資者被強行平倉。