證監(jiān)會(huì)主席劉士余稱資本市場(chǎng)要堅(jiān)持依法全面監(jiān)管

639份監(jiān)管函曝光監(jiān)管新動(dòng)向

根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，9月10日，證監(jiān)會(huì)主席劉士余在上海證券交易所會(huì)員大會(huì)上表示，資本市場(chǎng)要牢牢把握“五個(gè)堅(jiān)持”，堅(jiān)持依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的重要理念。其中，交易所是監(jiān)管第一道防線，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要守本分。

包括機(jī)構(gòu)在內(nèi)的很多投資者對(duì)今年A股最大的感覺(jué)就是監(jiān)管越來(lái)越嚴(yán)。而很少露面的證監(jiān)會(huì)主席劉士余上周末再次強(qiáng)調(diào)，資本市場(chǎng)要堅(jiān)持全面監(jiān)管的理念。

證監(jiān)會(huì)表示，為了增強(qiáng)監(jiān)管透明度，決定對(duì)上市公司行政監(jiān)管措施實(shí)施全面公開(kāi)。證監(jiān)局對(duì)上市公司及股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等相關(guān)方采取的行政監(jiān)管措施，均在作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)在所在證監(jiān)局外網(wǎng)公開(kāi)。證監(jiān)會(huì)也從9月1日起對(duì)上市公司行政監(jiān)管措施實(shí)行集中公開(kāi)。

據(jù)記者了解，滬深兩大交易所一線監(jiān)管不斷升級(jí)，其中，僅僅發(fā)出的監(jiān)管函就多達(dá)639份,另外還有不少問(wèn)詢函。有分析指出，從這些監(jiān)管函可以看出，當(dāng)前監(jiān)管層的重點(diǎn)方向可能集中在股權(quán)變動(dòng)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、并購(gòu)重組以及章程修改等四大領(lǐng)域。

其中，在股權(quán)變動(dòng)上，天寶股份最近收到深交所監(jiān)管函稱，該公司控股股東于2016年5月12日至2016年9月1日期間通過(guò)深交所大宗交易方式累計(jì)減持天寶股份2840萬(wàn)股，占上市公司總股本的5.19%。但期間未按照規(guī)定及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)和告知義務(wù)，且未停止買(mǎi)賣(mài)上市公司股票。

而上市公司章程修改則主要是因?yàn)椤皩毴f(wàn)之爭(zhēng)”引發(fā)的上市公司自我保護(hù)。山東金泰在8月12日發(fā)布公司章程修訂方案，將自行召集主持股東大會(huì)的股東條件由“連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份”提高至“連續(xù)270日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份”。而上交所發(fā)出問(wèn)詢函對(duì)此進(jìn)行質(zhì)疑。