北京商報(bào)訊（記者 董亮）又有一家券商踩雷IPO造假。近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布了一份行政處罰決定書，因保薦的企業(yè)振隆特產(chǎn)IPO造假，信達(dá)證券及兩位具體的簽字保薦代表人均被證監(jiān)會(huì)予以處罰。

處罰決定書顯示，信達(dá)證券主要存在三項(xiàng)違法事實(shí)。首先，信達(dá)證券未審慎核查振隆特產(chǎn)與主要客戶銷售情況。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，信達(dá)證券在核查振隆特產(chǎn)銷售情況時(shí)，未按照規(guī)定執(zhí)行銷售情況盡職調(diào)查，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)振隆特產(chǎn)虛增銷售收入和利潤(rùn)的情況。其次，信達(dá)證券未審慎核查振隆特產(chǎn)生產(chǎn)情況。最后，信達(dá)證券未審慎核查振隆特產(chǎn)存貨情況。

雖然信達(dá)證券提出了申辯，不過(guò)最終證監(jiān)會(huì)認(rèn)為信達(dá)證券的申辯理由不成立。證監(jiān)會(huì)給出的理由包括，“信達(dá)證券在振隆特產(chǎn)IPO核查工作中，雖然做了大量工作，但根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式、結(jié)果與過(guò)程并存的原則，其核查工作不充分、不徹底，持續(xù)性的、多方面的不勤勉盡責(zé)，忽視發(fā)行人的造假跡象”等。

最終，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收信達(dá)證券業(yè)務(wù)收入160萬(wàn)元，并處以320萬(wàn)元罰款；對(duì)簽字保薦代表人尋源、李文濤給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。同時(shí)，依據(jù)《證券法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，對(duì)簽字保薦代表人尋源、李文濤分別采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。據(jù)了解，在證監(jiān)會(huì)對(duì)振隆特產(chǎn)進(jìn)行專項(xiàng)財(cái)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)異常情況后，2015年6月10日振隆特產(chǎn)撤回IPO申請(qǐng)。但依然難逃被處罰的命運(yùn)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)振隆特產(chǎn)給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)振隆特產(chǎn)相關(guān)責(zé)任人員給予警告、證券市場(chǎng)禁入措施以及5萬(wàn)-30萬(wàn)元不等的罰款。