采取多項(xiàng)整改措施，加強(qiáng)對重點(diǎn)部門、敏感崗位的監(jiān)督制約，加強(qiáng)對易尋租、易被圍獵的權(quán)力的約束規(guī)范，讓監(jiān)管干部做到有權(quán)不可任性、有權(quán)不能任性

■本報記者 朱寶琛

中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站8月4日發(fā)布消息稱，針對巡視組反映的監(jiān)管干部及其家屬買賣股票問題，證監(jiān)會牽頭開展違規(guī)買賣股票專項(xiàng)清理整治工作。目前證監(jiān)會全系統(tǒng)已完成自查自糾工作。

2016年4月25日，一份行政處罰決定書在證券業(yè)引起關(guān)注。原浙江證監(jiān)局潘某進(jìn)行內(nèi)幕交易，違法持有、買賣股票。履行必要程序后，證監(jiān)會對其正式下達(dá)《行政處罰決定書》。此前，已對核查中發(fā)現(xiàn)的潘某操作他人證券賬戶買賣股票問題作出處理，給予其開除黨籍、開除公職處分。

1月31日，中央第七巡視組向證監(jiān)會反饋專項(xiàng)巡視情況時，嚴(yán)肅指出其“防范廉政風(fēng)險不到位，防止利益沖突機(jī)制不健全，存在滋生腐敗的隱患”。

“中央巡視組反饋的問題嚴(yán)肅中肯，切中要害，令人警醒?！弊C監(jiān)會黨委書記、主席劉士余到任后立即全面了解巡視情況，全力以赴抓整改。今年2月份以來，證監(jiān)會黨委把巡視整改作為證監(jiān)會最重要最緊迫的政治任務(wù)，作為一條工作主線，嚴(yán)格按照中央的精神和要求，持續(xù)推進(jìn)，并以此推動提升對資本市場的監(jiān)管能力。

依法監(jiān)管，依法履責(zé)。今年4月份，證監(jiān)會印發(fā)了2016年度立法工作計(jì)劃，進(jìn)一步做好證券期貨監(jiān)管立法工作。證監(jiān)會擬制定、修訂的規(guī)章類立法項(xiàng)目合計(jì)26件，其中列入“力爭年內(nèi)出臺的重點(diǎn)項(xiàng)目”有11件，切實(shí)發(fā)揮法制對于證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的支持、保障作用。

從嚴(yán)監(jiān)管，重拳治亂。上半年，證監(jiān)會受理涉嫌證券期貨違規(guī)違法線索338起，啟動初步調(diào)查案件241起，新立案件138起。辦結(jié)立案案件101起，同比增長25%，移送公安機(jī)關(guān)案件28起，同比增長27%，累計(jì)有253名涉案當(dāng)事人被采取限制出境措施，20.13億元涉案資金被凍結(jié)。同時，證監(jiān)會對88起案件作出處罰，作出行政處罰決定書109份，較去年同期增長84.75%，罰沒款共計(jì)25.54億元，作出市場禁入決定書4份，對7人實(shí)施市場禁入，其中2人被實(shí)施終身市場禁入，行政處罰的結(jié)案效率和懲處力度持續(xù)提升，有效震懾了資本市場違法犯罪。

全面監(jiān)管，不走過場。在監(jiān)管對象方面，上半年證監(jiān)會公開的立案稽查案件、違規(guī)違法行為查處情況、行政處罰結(jié)果中，涉及的監(jiān)管對象多樣，有上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、大股東，也有證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，其中對審計(jì)和評估機(jī)構(gòu)還是首次。凡是違規(guī)違法的，無論是誰，都必須依法從嚴(yán)監(jiān)管。

巡視期間，證監(jiān)會就公開發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》，修訂發(fā)行審核內(nèi)部工作規(guī)程，推動形成“標(biāo)準(zhǔn)清晰、程序規(guī)范、公開透明、集體決策、監(jiān)督有效、全程留痕”的審核機(jī)制。堅(jiān)持發(fā)審會全程錄音錄像，遇復(fù)雜疑難和重大無先例問題均按程序召開專題會議討論決定，全面細(xì)化審核人員應(yīng)當(dāng)回避的具體情形等，真正做到程序規(guī)范，經(jīng)受得住檢查。