7月25日，大智慧公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理張長(zhǎng)虹申請(qǐng)辭去所擔(dān)任的董事、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)。

而就在7月22日，證監(jiān)會(huì)剛剛公布了對(duì)大智慧的處罰結(jié)果。據(jù)悉，大智慧在2013年通過(guò)承諾“可全額退款”的營(yíng)銷(xiāo)方式，以“打新股”、“理財(cái)”等為名進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)，利用與相關(guān)公司的框架協(xié)議等多種方式，共計(jì)虛增2013年度利潤(rùn)1.2億余元。

依據(jù)《證券法》，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)大智慧責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)大智慧董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理張長(zhǎng)虹等14名責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款；對(duì)張長(zhǎng)虹等5名責(zé)任人員采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

對(duì)于董事長(zhǎng)張長(zhǎng)虹的辭職，大智慧表示，不會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)管理工作的正常進(jìn)行。但是毫無(wú)疑問(wèn)的是，大智慧本次被查處對(duì)其造成了嚴(yán)重后果。

就在證監(jiān)會(huì)公布處罰決定后，部分大智慧投資者已經(jīng)開(kāi)始了索賠行動(dòng)。浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師對(duì)人民網(wǎng)表示，目前已有兩三百位投資者提交索賠資料，這些投資者的虧損金額普遍在幾萬(wàn)元到十幾萬(wàn)元不等，個(gè)別人的損失高達(dá)幾百萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查上市公司違法違規(guī)

虛增利潤(rùn)是本次大智慧受罰的主要原因，聯(lián)系之前欣泰電氣由于虛報(bào)業(yè)績(jī)欺詐發(fā)行，被證監(jiān)會(huì)強(qiáng)制退市。種種跡象顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司監(jiān)管日趨嚴(yán)格，處罰力度也逐漸增大。

早前，欣泰電氣由于涉嫌欺詐發(fā)行，并在2013年報(bào)、2014年半年報(bào)、2014年報(bào)中存在虛假記載，其中2014年度報(bào)中存在重大遺漏，欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人被證監(jiān)會(huì)依法作出行政處罰和市場(chǎng)禁入措施，并被深交所暫停上市。

至此，欣泰電氣將成為創(chuàng)業(yè)板第一家終止上市的公司，深交所一并表示，欣泰電氣一旦退市，將不再接受其重新上市的申請(qǐng)。

監(jiān)管層重拳出擊整治市場(chǎng)沉疴

對(duì)于上市公司的違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)的處罰力度日漸嚴(yán)厲；不僅如此，在政策層面上，針對(duì)市場(chǎng)熱點(diǎn)，監(jiān)管層也屢出重拳，頻頻發(fā)布新規(guī)，大力規(guī)范和整治市場(chǎng)亂象。

上個(gè)月出臺(tái)的《上市公司重大資產(chǎn)重組辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，號(hào)稱(chēng)“史上最嚴(yán)借殼標(biāo)準(zhǔn)”?！掇k法》發(fā)布以來(lái)，有效地遏制了市場(chǎng)上對(duì)“殼資源”花樣百出的惡性炒作。受制于重組新規(guī)，多家上市公司終止重組方案。

另外，針對(duì)“明星證券化”現(xiàn)象的“泛濫”，深交所也在7月14日出臺(tái)了上市公司從事廣播電影電視業(yè)務(wù)行業(yè)信息披露指引的一紙修改。

本次修改明確表示，上市公司需對(duì)演職人員入股時(shí)的出資作價(jià)依據(jù)進(jìn)行說(shuō)明，與其他投資者的入股價(jià)格進(jìn)行對(duì)比，并說(shuō)明演職人員是否有具體的合作安排。

對(duì)于本次修改，業(yè)內(nèi)人士普遍給出了好評(píng)，有觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，深交所針對(duì)影視類(lèi)公司細(xì)化信息披露要求，有助于平抑影視類(lèi)項(xiàng)目的概念炒作。促進(jìn)中國(guó)電影市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，降低上市公司股權(quán)融資成本、專(zhuān)注主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展，對(duì)市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展起到積極促進(jìn)作用。