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北京商報訊（記者 崔啟斌許晨輝）由于非法募集資金，上海喆麟股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“喆麟基金”）近日接到證監(jiān)會根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》開出的首例罰單，并處以頂格處罰。
2014年10月，陜西金開宏投資管理有限公司（以下簡稱“金開宏”）向投資者王某某銷售喆麟基金擔(dān)任普通合伙人的有限合伙型基金份額，王某某實繳出資額30萬元，投資于單只私募基金的金額低于100萬元。喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第11條“私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集”的規(guī)定。
按照《暫行辦法》的規(guī)定，私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。該法對合格投資者有明確的界定，即具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標(biāo)準的單位和個人。證監(jiān)會稱，喆麟基金、金開宏為關(guān)聯(lián)企業(yè)，上述企業(yè)的實際控制人是陳社樂、黃琳，二人也是對喆麟基金違規(guī)行為直接負責(zé)的主管人員。
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