SEC調(diào)查花旗、黑石

    調(diào)查方向涉及與部分主權(quán)財(cái)富基金的交易

    特派記者 吳曉鵬 紐約報(bào)道

   《華爾街日?qǐng)?bào)》1月13日?qǐng)?bào)道稱，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）已經(jīng)向花旗集團(tuán)和私募股權(quán)基金黑石集團(tuán)發(fā)出了問詢信件，調(diào)查他們?cè)谂c主權(quán)財(cái)富基金的交往中是否違反了行賄法。

   該報(bào)援引匿名消息來源說，SEC過去一周向10家金融機(jī)構(gòu)發(fā)出了問詢信，要求這些公司應(yīng)保留相關(guān)的文件資料，還詢問了其與主權(quán)財(cái)富基金的交易。但調(diào)查還處于早期階段，并沒有涉及具體的行賄指控。

   此次調(diào)查的對(duì)象涉及銀行、對(duì)沖基金和私募基金。主要內(nèi)容是想知道這些金融機(jī)構(gòu)是否為了確保獲得投資，而向主權(quán)財(cái)富基金代理人非法行賄。主權(quán)財(cái)富基金的代理人可能會(huì)被視為政府官員，與這些人的交易將受制于美國(guó)《外國(guó)腐敗行為法案》。

   SEC還希望調(diào)查，這些金融機(jī)構(gòu)是否提供了其他一些好處，包括給基金雇員提供娛樂、旅游等。這次調(diào)查是SEC第一次將反賄賂規(guī)則應(yīng)用于金融服務(wù)行業(yè)。

   近年來，亞洲和中東的主權(quán)財(cái)富基金向美國(guó)金融機(jī)構(gòu)投入巨資，包括花旗、摩根士丹利和曾經(jīng)的美林都從主權(quán)財(cái)富基金那里融資了數(shù)十億美元。

    而私募股權(quán)基金不僅吸引主權(quán)財(cái)富基金投資，還獲得了他們的入股。

   由于此次黑石遭到調(diào)查，曾投資于黑石的中投也成為媒體關(guān)注的焦點(diǎn)。黑石2007年上市前，中國(guó)投資有限責(zé)任公司（下稱中投）就曾購(gòu)買了該公司的一部分股權(quán)。

   紐約一位投資于對(duì)沖基金的基金（FOF）董事總經(jīng)理告訴本報(bào)記者，其實(shí)不僅僅是中投，過去幾年，中國(guó)國(guó)家外管局、中投和中國(guó)社?；疬@三家國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)“門庭若市”，“來自紐約、倫敦、芝加哥、康涅狄格等地的對(duì)沖基金跑到北京，排著隊(duì)去拜訪他們”。

    本報(bào)記者1月14日多次打往中投外事公關(guān)部的電話均無(wú)人接聽。

   上述人士告訴記者，中投近年來還投資了其他一些對(duì)沖基金，“也許因?yàn)樗麄兣c中投里面的人比較熟悉?！?/p>

   例如全球最大的債券基金太平洋投資管理公司（PIMCO）基金經(jīng)理朱長(zhǎng)虹去年加盟中國(guó)外管局，而中國(guó)外管局對(duì)PIMCO也進(jìn)行了投資。